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Wal-Mart Stores, Inc.供應商工廠(chǎng)認證咨詢(xún)手冊
Wal-Mart 百貨公司的“工廠(chǎng)認證咨詢(xún)” (以下簡(jiǎn)稱(chēng) FC ) 計劃的基礎是 Wal-Mart “供應商標準 ”，該供應商標準是隨時(shí)間推移而不斷更新，反映日趨緊密的全球社區之敏感問(wèn)題。請看附錄 A 的 Wal-Mart “供應商標準”。該計劃的目的是為了確保 Wal-Mart 百貨公司所購買(mǎi)的貨品符合其標準。
Wal-Mart 的“供應商標準”涵蓋健康及安全問(wèn)題、報酬、工時(shí)、童工、歧視、遵守相關(guān)國家法律規定，以及 Wal-Mart 或其指派的第三方之檢查權等。FC 審計計劃是用來(lái)確保制造商以符合 Wal-Mart “供應商標準”的方式來(lái)生產(chǎn)商品。
我們需要強調的是 Wal-Mart驗廠(chǎng) 有一套供應商標準，工廠(chǎng)認證咨詢(xún)審計員的責任是確保供應商遵守這些標準。
除了為 Wal-Mart 找出風(fēng)險之外, 工廠(chǎng)認證咨詢(xún)計劃還有其它三個(gè)基本宗旨：
1. 核實(shí)管理實(shí)務(wù)
2. 讓工廠(chǎng)清楚了解并遵守當地的法律規定和 Wal-Mart 標準的要求。
3. 鼓勵實(shí)施必要的改變，為那些供應我們百貨公司顧客所需商品的員工改善生活素質(zhì)。
Wal-Mart Stores, Inc.供應商工廠(chǎng)認證咨詢(xún)手冊定義
下列的詞匯當使用于本手冊、審計及認證咨詢(xún)時(shí)將具有以下的意義：
Wal-Mart
Wal-Mart 百貨集團及其附屬公司。
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供應商
Wal-Mart 百貨集團和其附屬公司與之簽約提供貨品 / 服務(wù)的供應商。
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美國本土進(jìn)口供應商
提供商品給 Wal-Mart 銷(xiāo)售的供應商，但是 Wal-Mart 既非這些商品的注冊進(jìn)口商也非制造商。
Wal-Mart 美國本土進(jìn)口供應商的工廠(chǎng)認證咨詢(xún)計劃，包括第三方對工廠(chǎng)條件的審計。供應商負責申請和支付這類(lèi)的審計的費用，并糾正不符合標準的結果。
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直接進(jìn)口供應商
Wal-Mart 是注冊的進(jìn)口商。
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工廠(chǎng)
生產(chǎn) Wal-Mart 百貨公司銷(xiāo)售的商品之工廠(chǎng)。生產(chǎn)的定義是將購買(mǎi)的物料轉變或組裝為成品。
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認證咨詢(xún)
有關(guān) Wal-Mart 供應商標準的審計 – 評估程序；審計結果和相應評估的報告文件。
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審計員
執行審計的人員，可能是 Wal-Mart 的雇員或 Wal-Mart 認可的會(huì )計師事務(wù)所的第三方審計員。
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審計
由審計員進(jìn)行的評估程序，該評估程序將形成供應商的工廠(chǎng)之審計結果。
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評估
審計結果，根據供應商標準和審計期間在工廠(chǎng)發(fā)現的違規。
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不合格
不符合工廠(chǎng)認證咨詢(xún)程序和標準的供應商 / 工廠(chǎng)的狀態(tài)。該狀態(tài)用于管理不符合和 / 或不合作的供應商 / 工廠(chǎng)，它不應該和工廠(chǎng)認證咨詢(xún)結果混淆。
Wal-Mart Stores, Inc.供應商工廠(chǎng)認證咨詢(xún)手冊–審計時(shí)限
年度審計
我們要求生產(chǎn) Wal-Mart 商品的工廠(chǎng)每年接受審計一次。評估結果可能需要安排后續的跟進(jìn)審計。
供應商必須確保年審及時(shí)安排并在上一次審計的一年內進(jìn)行。供應商必須確保工廠(chǎng)的年審申請在每年失效日期的 60 天之前完成。工廠(chǎng)的失效日期為每年的初審日期 (月/日) ，或，如果工廠(chǎng)曾經(jīng)進(jìn)行過(guò)再激活，其工廠(chǎng)的失效日期則為每年被成功地激活的審計 (結果非黃則綠) 日期 (月/日)工廠(chǎng)必須備妥過(guò)去 12 個(gè)月的考勤記錄和薪資表，以供初次和年度審計。
安排跟進(jìn)審計
如果工廠(chǎng)評估結果要求跟進(jìn)審計，那么，供應商有責任和相應的全球采購辦公室協(xié)調和安排重新跟進(jìn)審計。沒(méi)有及時(shí)跟進(jìn)審計的 / 工廠(chǎng)將被評為“不合格”。(請參考工廠(chǎng)評估定義中的“不合格”)
只有在工廠(chǎng)遞交了可被接受的糾正行動(dòng)計劃后，跟進(jìn)審計方可安排。(請參考“工廠(chǎng)糾正行動(dòng)計劃”)
跟進(jìn)審計
在跟進(jìn)審計期間，審計員將會(huì )查核導致工廠(chǎng)上次評估結果的問(wèn)題。如果所有的問(wèn)題皆已被糾正，工廠(chǎng)將獲得新的評估結果。但是偶爾，審計員會(huì )在跟進(jìn)審計期間注意到其它不符合標準的情況。遇此情況，審計員將會(huì )謹慎地評估違規事項。
Wal-Mart Stores, Inc.供應商工廠(chǎng)認證咨詢(xún)手冊– 工廠(chǎng)認證咨詢(xún)審計程序
1. 工廠(chǎng)認證咨詢(xún)程序必須先由供應商提出申請。
2. 工廠(chǎng)審計應該在 Wal-Mart 產(chǎn)品開(kāi)始生產(chǎn)的30 天之前完成。對供應商而言，這意味著(zhù)供應商至少要在 Wal-Mart 產(chǎn)品開(kāi)始生產(chǎn)的 90天之前提出工廠(chǎng)認證咨詢(xún)申請。
3. 年度審計應該在初審日之后一年內進(jìn)行。年審審計必須在每年的失效日期前的 60 天以?xún)韧瓿?，以避免認證咨詢(xún)失效。供應商有責任確保工廠(chǎng)在適當日期接受審計。
直接進(jìn)口供應商
為了啟動(dòng)審計程序，供應商必須遞交“認證咨詢(xún)申請”表格。該表格可以從全球采購商處取得。若業(yè)務(wù)是通過(guò)全球采購辦公司各辦事處 (直接進(jìn)口供應商) 進(jìn)行，審計通常要在出貨日期前 60 日進(jìn)行。
美國本土進(jìn)口供應商
為了啟動(dòng)審計程序，供應商必須從 Retail Link 上獲取“認證咨詢(xún)申請”表格并以郵件方式遞交.美國本土進(jìn)口供應商的工廠(chǎng)審計通常在遞交審計申請書(shū)后的30-45 日內進(jìn)行。
一般來(lái)講,認證咨詢(xún)內容,評估結果信件及其它附加文件將會(huì )在 2 周內告知。
日程安排
審計日程是由 Wal-Mart 全球采購辦公室或授權的第三方機構安排。第三方審計員已經(jīng)收到指示，凡與 Wal-Mart 相關(guān)的供應商和 / 或工廠(chǎng)的來(lái)電，都將轉告 Wal-Mart 工廠(chǎng)認證咨詢(xún)部門(mén)。
承包商和分包商
有時(shí)候，承包商可能雇傭另一家工廠(chǎng)來(lái)分擔訂單上部分或全部的生產(chǎn)。如果承包供應商雇傭工廠(chǎng)來(lái)生產(chǎn)任一部分商品，該工廠(chǎng)便被視為分包商。
在以下情況下,分包商工廠(chǎng)將需要進(jìn)行工廠(chǎng)認證咨詢(xún)：
A. 分包商負責生產(chǎn)銷(xiāo)售給 Wal-Mart 的產(chǎn)品的主要制造程序；
B. Wal-Mart 商標被轉送到這樣的工廠(chǎng)作為組裝的一部分。.
供應商有責任公開(kāi)所有被用來(lái)制造 Wal-Mart 商品的分包商的情況。
糾正行動(dòng)計劃
工廠(chǎng)審計中若發(fā)現有不符合標準的事項，供應商則必須在安排跟進(jìn)審計日程之前，遞交糾正行動(dòng)計劃以及相關(guān)支持文件（例如已糾正違規的照片、已糾正違規的復印件等），細節請參考第八章。
4. 在收到年度審計或跟進(jìn)審計內容的時(shí)候，供應商有責任在審計結果信件中所述的期限內跟進(jìn)違規的糾正并積極配合Wal-Mart 工廠(chǎng)認證咨詢(xún)部門(mén)。
5. 若拒絕 Wal-Mart 指派的審計員進(jìn)入工廠(chǎng)進(jìn)行審計,該工廠(chǎng)將自動(dòng)被評為“不合格”（細節請參照第七章）。不能進(jìn)入工廠(chǎng)，審計員便無(wú)法判斷工廠(chǎng)是否符合 “供應商標準”。若審計的對象是美國本土進(jìn)口供應商的工廠(chǎng)，則將收取相應的審計費用。
6. 認證咨詢(xún)進(jìn)度的最大障礙是不完整或不正確的工廠(chǎng)聯(lián)系信息，以及工廠(chǎng)管理團隊不熟悉審計以及有關(guān)工廠(chǎng)及其管理團隊的審計要求。萬(wàn)一拒絕提供記錄或雇員訪(fǎng)談，工廠(chǎng)將被評為“不合格”。我們非常鼓勵供應商讓他們的工廠(chǎng)熟悉 Wal-Mart 供應商標準的要求。
審計重點(diǎn)
Wal-Mart 會(huì )不斷地評估和更新其審計的相關(guān)項目清單。請參照附錄 B ，附錄 B 所列的項
目并非全部。相反的，它只是為了讓供應商對 Wal-Mart 如何看待不符合其供應商標準的
相關(guān)問(wèn)題有一個(gè)基本的了解。該清單將會(huì )不時(shí)地被更新和修正。
Wal-Mart Stores, Inc.供應商工廠(chǎng)認證咨詢(xún)手冊– 審計程序
審計
我們會(huì )優(yōu)先采用精通當地語(yǔ)言的審計團隊。
審計前會(huì )議
當審計人員剛到達工廠(chǎng)，與工廠(chǎng)的管理層會(huì )面，工廠(chǎng)的管理層應提供填寫(xiě)完畢的工廠(chǎng)問(wèn)卷，該問(wèn)卷包含在每個(gè)供應商所收到的一整套工廠(chǎng)認證咨詢(xún)文件內。審計人員將確認所有的工廠(chǎng)信息。
工廠(chǎng)巡視
會(huì )議結束后，審計員將巡視工廠(chǎng)一周。通常，審計員是在盡可能少的工廠(chǎng)管理層協(xié)助之下巡視工廠(chǎng)。在盡可能少的監視之下，審計員才能以最有效率的方式進(jìn)行審計。當然，工廠(chǎng)巡視所需的時(shí)間不一，視工廠(chǎng)規模大小而定。
審計員將在生產(chǎn)區域與員工進(jìn)行簡(jiǎn)短的對話(huà),詢(xún)問(wèn)機械操作及其它與 Wal-Mart 供應商標準相關(guān)的問(wèn)題。另外，審計員可能衡量空間、測試防火設備和其它設備以確保其處于受控狀態(tài)，并檢查維修保養記錄。
巡視結束時(shí)，審計員將要求有關(guān)人事、工時(shí)和工資記錄的文件。工資記錄檢查所需的時(shí)間不一，視工廠(chǎng)規模大小而定。
雇員面談
雇員面談被視為評估行為守則（供應商標準）事宜的行業(yè)標準。Wal-Mart 認為雇員的意見(jiàn)是審計過(guò)程中重要的一部分。認證咨詢(xún)發(fā)現和觀(guān)察到的問(wèn)題可通過(guò)這類(lèi)面談獲得確認。
雇員面談是在生產(chǎn)區以外的私人空間進(jìn)行。理想狀況下,工廠(chǎng)應該提供一個(gè)私人房間。無(wú)論在任何情況下，面談都不可以在工廠(chǎng)管理層或他們的代表在場(chǎng)時(shí)進(jìn)行。面談的目的是發(fā)現雇員有哪些和審計有關(guān)的事項要說(shuō)明。
面談通常需要 5 到 15 分鐘的時(shí)間，面談員工不少于 15 位，也不超過(guò) 25 位，視工廠(chǎng)規模大小而定。理想情況是，面談對象應包括工廠(chǎng)男、女兩性和不同部門(mén)的員工。但是最好能夠面談?chuàng )沃饕a(chǎn)職位的員工。通常，審計員會(huì )在巡視工廠(chǎng)時(shí)挑選面談對象。但是，有一些員工可能在檢查文件時(shí)凸現而被要求面談。
工廠(chǎng)訪(fǎng)問(wèn)總結
審計所發(fā)現的內容將會(huì )在結束會(huì )議上與工廠(chǎng)進(jìn)行總結。不符合 Wal-Mart 供應商標準的部分將被提出并與工廠(chǎng)管理層討論，同時(shí)要求糾正行動(dòng)，然后正式納入糾正行動(dòng)計劃中。
審計員會(huì )留下一份簽名的審計情況報告給工廠(chǎng)管理人員保存，這樣工廠(chǎng)便有一份該次審計期間觀(guān)察到的缺點(diǎn)紀錄。
Wal-Mart Stores, Inc.供應商工廠(chǎng)認證咨詢(xún)手冊– 工廠(chǎng)評估定義
所有生產(chǎn) Wal-Mart 商品的工廠(chǎng)都必須接受檢查，以確認其產(chǎn)品是在符合 Wal-Mart 供應商標準的條件下所生產(chǎn)。工廠(chǎng)在接受工廠(chǎng)認證咨詢(xún)檢查及審計之后，將會(huì )收到一份審計評估結果。審計評估結果及其標準分為以下幾種：
.綠色
黃色
紅色
永久取消資格
綠色
以下是工廠(chǎng)被評為綠色后的一些影響：
貨品可裝運
可以接新訂單
糾正行動(dòng)計劃 [若需要糾正行動(dòng)計劃]：
－直接進(jìn)口供應商
√ 糾正行動(dòng)計劃必須在從審計日算起的 90 日內收到。供應商若沒(méi)有做到，有關(guān)工廠(chǎng)將被評為“不合格”。若糾正行動(dòng)計劃可以被接受，從初審日算起，審計的有效期將維持一年。
.
－美國本土進(jìn)口供應商
√ 從供應商收到評估結果的那一天算起 90 日內，Wal-Mart 必須收到供應商的糾正行動(dòng)計劃。供應商若沒(méi)有做到，有關(guān)工廠(chǎng)將被評為“不合格”。若糾正行動(dòng)計劃可以被接受，審計有效期從初審日算起，將維持一年。
黃色
以下是工廠(chǎng)被評為黃色后的一些影響：
貨品可裝運
可以接新訂單
糾正行動(dòng)計劃：工廠(chǎng)必須提交糾正行動(dòng)計劃和支持文件。若沒(méi)有做到，工廠(chǎng)將被評為“不合格”。
. －直接進(jìn)口供應商
√ Wal-Mart 必須在從審計日算起的 15 日內收到糾正行動(dòng)計劃。
. －美國本土進(jìn)口供應商
√ 從供應商收到評估結果的那一天算起 45 日內，Wal-Mart 必須收到供應商的糾正行動(dòng)計劃。
.從審計日算起的 120 日內，工廠(chǎng)會(huì )接受跟蹤審計。工廠(chǎng) / 供應商有責任使工廠(chǎng)在允許的時(shí)間內接受進(jìn)行跟蹤審計。若沒(méi)有做到，工廠(chǎng) / 供應商將被評為“不合格”。
.若發(fā)現跟蹤審計結果與糾正行動(dòng)計劃不一致，工廠(chǎng)將被評為“不合格”。
.若收到 3 個(gè)黃色評估結果，工廠(chǎng)將被評為“不合格”。
.－不斷改進(jìn)工時(shí)者例外
若工廠(chǎng)只因為違反工時(shí)而收到 3 個(gè)黃級評估結果，但是工廠(chǎng)在減少工時(shí)方面已經(jīng)呈現明顯的改進(jìn)，Wal-Mart 可能決定不將工廠(chǎng)評為“不合格”。工廠(chǎng)將會(huì )在收到黃色評估結果后的120 日內接受跟蹤審計。工廠(chǎng)在工時(shí)方面必須向著(zhù)一周 60 小時(shí)的行業(yè)標準努力。工廠(chǎng)管理層需要清楚地在其糾正行動(dòng)計劃中提出改善計劃。
審計員也需要確認工廠(chǎng)從一次到下一次訪(fǎng)問(wèn)所作的改進(jìn)模式。不斷改進(jìn)的模式將被記錄在審計報告中，作為例外的憑據。
若跟蹤審計結果與糾正行動(dòng)計劃相符，審計的有效期將從初始審計日/ 年審日算起持續一年。
紅色
以下是工廠(chǎng)被評為紅色結果的一些影響：
貨品可裝運
可以接新訂單
糾正行動(dòng)計劃：工廠(chǎng)必須提出糾正行動(dòng)計劃和支持文件。若沒(méi)有做到，工廠(chǎng)將被評為
“不合格”。
－直接進(jìn)口供應商
√ Wal-Mart 必須在從審計日算起的 15 日內收到糾正行動(dòng)計劃。
－美國本土進(jìn)口供應商
√ 從供應商收到評估結果的那一天算起 45 日內，Wal-Mart 必須收到供應商的糾正行動(dòng)計劃。
跟蹤審計必須在審計日之后的 60 日內進(jìn)行，否則工廠(chǎng)將被評為“不合格”。
若收到 2 個(gè)紅色評估結果，工廠(chǎng)將被評為“不合格”。
若發(fā)現跟蹤審計結果與糾正行動(dòng)計劃不一致，工廠(chǎng)將被評為“不合格”。
若跟蹤審計結果與糾正行動(dòng)計劃相符，審計的有效期將從初審日/年審日算起持續一年。
永久取消資格
以下是工廠(chǎng)被評為“永久取消資格”的一些后果：(“永久取消資格”的評估結果可能是因為違反童工法、強迫勞工、體罰、非法運輸、歧視、侵犯人權和 / 或不安全的工作環(huán)境等等。)
不準出貨
萬(wàn)一貨品已離開(kāi)港口，只有零售市場(chǎng)同意貨品才會(huì )被接受。
所有未完成的訂單將自動(dòng)被取消。
“不合格”的程序
“不合格”不應該和工廠(chǎng)認證咨詢(xún)結果混淆。它的作用是管理不符合新的工廠(chǎng)認證咨詢(xún)程序及其標準的供應商 / 工廠(chǎng)。它就象一個(gè)暫存中心一樣將不符合和 / 或不合作供應商 / 工廠(chǎng)放置起來(lái)。
在工廠(chǎng)認證咨詢(xún)程序中，工廠(chǎng)可能會(huì )被“不合格”。以下是工廠(chǎng)被“不合格”的幾個(gè)原因：
跟蹤審計結果發(fā)現與所遞交的糾正行動(dòng)計劃不一致。
工廠(chǎng)收到 3 個(gè)黃色評估結果
工廠(chǎng)收到 2 個(gè)紅色評估結果
工廠(chǎng) / 供應商沒(méi)有在期限內根據評估結果提出糾正行動(dòng)計劃
工廠(chǎng)沒(méi)有在期限內進(jìn)行跟蹤審計
違反檢查的權利
工廠(chǎng)拒絕審計人員進(jìn)入工廠(chǎng)或員工宿舍
工廠(chǎng)沒(méi)有提供工廠(chǎng)和 / 或人事記錄
工廠(chǎng)拒絕審計人員進(jìn)入或檢查記錄的要求
工廠(chǎng)拒絕員工接受面談
因連續幾次評估結果而導致“不合格”
黃色 + 黃色 + 黃色 = *不合格
黃色 + 黃色 + 紅色 = 不合格
黃色 + 紅色 + 黃色 = *不合格
黃色 + 紅色 + 紅色 = 不合格
紅色 + 黃色 + 黃色 = *不合格
紅色 + 黃色 + 紅色 = 不合格
紅色 + 紅色 = 不合格
*注意：工廠(chǎng)必須在一次到下一次審計之間表現出明顯的改善。不合格豁免是根據改善的程度和違反的種類(lèi)而評定。
工廠(chǎng)被評為“不合格”的后果
從工廠(chǎng)被審計之日起的 90 日內，不下新的 / 未來(lái)的訂單給工廠(chǎng)。
在工廠(chǎng)維持在“不合格”狀態(tài)期間，不能接訂單。
在工廠(chǎng)被評為“不合格”之前的所有訂單可以被生產(chǎn)出貨。
從“不合格”的狀態(tài)中解除
供應商必須首先解決導致工廠(chǎng)“不合格”的問(wèn)題。
供應商必須提交糾正行動(dòng)計劃及所有的支持文件給全球采購辦公室 / 工廠(chǎng)認證咨詢(xún)協(xié)調員。
供應商必須在希望工廠(chǎng)可以恢復業(yè)務(wù)的日期之前至少 30 日，遞交 “認證咨詢(xún)申請” 給全球采購辦公室 / 工廠(chǎng)認證咨詢(xún)協(xié)調員。
下訂單之前，工廠(chǎng)必須接受完整的第三方審計，并獲得一個(gè)黃色或更好的評估結果。供應商將負擔第三方審計費用。
若工廠(chǎng)沒(méi)有得到可被接受的第三方審計評估結果，它將維持在“不合格”狀態(tài)。當工廠(chǎng)準備好接受重新審計時(shí)，供應商可以再次遞交“認證咨詢(xún)申請”。供應商將負擔所有的第三方審計費用。
供應商的表現
Wal-Mart 鼓勵供應商發(fā)展和改善他們工廠(chǎng)的條件以符合 Wal-Mart 的標準。所有供應商應該注意，以下數據將會(huì )通過(guò)特別報告而被監察：
“不合格”工廠(chǎng)的數目
由于“不合格”而不再被使用的工廠(chǎng)數目
Wal-Mart Stores, Inc.供應商工廠(chǎng)認證咨詢(xún)手冊– 拒絕檢查 / 檢查權
Wal-Mart 百貨集團的供應商協(xié)議規定，供應商必須允許審計人員進(jìn)入他們的生產(chǎn)工廠(chǎng)，以確保每一間工廠(chǎng)都符合 Wal-Mart 百貨集團的供應商標準。
為了讓供應商了解 Wal-Mart 如何看待和供應商標準相關(guān)的“拒絕進(jìn)入 / 檢查權”問(wèn)題，以下舉出一些例子。
審計員被準許檢查所有的設施，但是不被允許檢查文件或宿舍。
若檢查是經(jīng)由工廠(chǎng)管理部門(mén) / 供應商所安排，在到達工廠(chǎng)后又毫無(wú)理由地拒絕進(jìn)入。
據工廠(chǎng)管理部門(mén)的說(shuō)法，整個(gè)工廠(chǎng)只有一個(gè)單位生產(chǎn) Wal-Mart 的產(chǎn)品，但是其它單位的員工被觀(guān)察到在所謂的“專(zhuān)用”工廠(chǎng)工作。那么，整個(gè)工廠(chǎng) (所有的建筑物) 都必須被審計。
偶爾工廠(chǎng)管理層會(huì )拒絕提供相關(guān)的記錄，理由是那些記錄已經(jīng)送到另一個(gè)國家 / 辦公室，或負責人員請假等等，因此，工廠(chǎng)不能提供要求的信息。同樣，對于有關(guān)面談的要求，工廠(chǎng)可能借口說(shuō)負責授權人員不在，因此，不能進(jìn)行員工面談。
對于諸如此類(lèi)的例子，審計員應仔細觀(guān)察情況。如果審計員認為工廠(chǎng)的理由可以被接受，那就應該做特殊安排。除非相關(guān)文件已被檢查，以及必要的員工面談已做完，否則工廠(chǎng)不應該收到任何審計評估。
如果工廠(chǎng)無(wú)法提供員工的人事信息，就成為檢查權的問(wèn)題。
既然 Wal-Mart 供應商在簽署供應商合同時(shí)便被告知審計要求，并且 Wal-Mart 已提供所有供應商“工廠(chǎng)認證咨詢(xún)”手冊，所以他們知道或應該知道審計所要求的文件。
如果審計員被拒絕進(jìn)入工廠(chǎng)、宿舍或檢查相關(guān)文件（包括工資表、工作時(shí)間卡、合同、員工面談等），后果會(huì )相當嚴重。
“拒絕進(jìn)入 / 檢查權” 的后果如下：
所有訂單將被取消。
在工廠(chǎng)遵照要求并經(jīng)過(guò)審計確認符合標準之前,工廠(chǎng)不能接新訂單。
不準出貨。
所有尚未出貨的產(chǎn)品將被取消。
在使用第三方認證咨詢(xún)公司重新審計并得到可被接受的審計結果之后，工廠(chǎng)才可以被激活。
一旦工廠(chǎng)的訂單被取消，這些訂單便不可以再被激活。，如要繼續相關(guān)業(yè)務(wù),供應商的工廠(chǎng)必須重新接單。
如何解除“拒絕檢查 / 檢查權” 狀態(tài)
任何時(shí)候供應商 / 工廠(chǎng)準備就緒，便可恢復和 Wal-Mart 的業(yè)務(wù)。
供應商必須遞交一份“認證咨詢(xún)申請”給相關(guān)的全球采購辦公室。
工廠(chǎng)必須接受第三方的全面審計。供應商將自行負擔第三方審計費用。
Wal-Mart Stores, Inc.供應商工廠(chǎng)認證咨詢(xún)手冊– 糾正行動(dòng)計劃 (CAP)
供應商 / 工廠(chǎng)必須根據工廠(chǎng)評估，遞交一份糾正行動(dòng)計劃 (簡(jiǎn)稱(chēng) CAP)。
美國本土進(jìn)口供應商的CAP
如同在前面有關(guān)評估部分所述，Wal-Mart 必須在下列的期限內收到 CAP：
得到綠色評估結果,，CAP 必須在從供應商收到評估結果之日算起的 90 日內遞交。
得到黃色評估結果，CAP必須在從供應商收到評估結果之日算起的 45 日內遞交。
得到紅色評估結果，CAP必須在從供應商收到評估結果之日算起的 45 日內遞交。
美國本土進(jìn)口供應商的 CAP 記錄
用電子郵件或包裹方式將文件寄給 Wal-Mart 工廠(chǎng)認證咨詢(xún)部 (請看附錄 E 上的電郵地址)。
要求某些文件記錄是為了表明糾正行動(dòng)已經(jīng)履行。
只有通過(guò)跟蹤審計，才能表明工廠(chǎng)是否已符合標準。
工資和工時(shí)的違規需要最新的簽名工資表復印件和相應的工作時(shí)間卡取樣。Wal-Mart 非常鼓勵采用電子計時(shí)器和公開(kāi)透明的工資計算方法。
工時(shí)是指法律所規定的合法工作日或輪班之時(shí)數。
加班時(shí)數是指超出法律規定的合法工作日之時(shí)數。
Wal-Mart 不認可綜合工時(shí)制或其它與相關(guān)的國家標準工時(shí)不符的合同協(xié)議。
無(wú)論在任何情況下，Wal-Mart 都不允許其商品在任何不監督員工出生日期 / 年齡并登記在人事紀錄的工廠(chǎng)里生產(chǎn)。
大多數的歧視、騷擾和虐待只有憑借跟蹤審計才能確認是否已改正。政策修改紀錄的復印件和政策修改公告照片、簽名的雇員會(huì )議協(xié)議復印件等，均可被視作采用糾正行動(dòng)的記錄而接受。工作環(huán)境的違規可以通過(guò)照片顯示糾正的部分。
檢查權包括工廠(chǎng)生產(chǎn)場(chǎng)所、人事記錄、其它相關(guān)的工廠(chǎng)紀錄、宿舍和員工面談等。在重新安排跟蹤審計日程之前，需要遞交相關(guān)信息的照片和復印件。
注意：所有作為履行糾正行動(dòng)證明的文件，應該在遞交之前翻譯妥當。新的工資計算方法的詳細說(shuō)明必須同工資表一并遞交。所有的支持照片和復印件必須注明工廠(chǎng)名稱(chēng)和國家。
直接進(jìn)口供應商的 CAP
供應商 / 工廠(chǎng)必須根據工廠(chǎng)評估結果遞交一份糾正行動(dòng)計劃（CAP）。如同在前面有關(guān)評估部分所述，Wal-Mart 必須在下列的期限內收到 CAP：
得到綠色評估結果的，CAP從供應商收到評估之日算起的 90 日內遞交
得到黃色評估結果的，CAP從供應商收到評估結果之日算起的 15 日內遞交
得到紅色評估結果的，CAP從供應商收到評估結果之日算起的 15 日內遞交
直接進(jìn)口供應商的 CAP 記錄
綠色結果的 CAP
綠色評估結果若需要 CAP ，它必須包含所有支持文件，如照片等。
黃色和紅色評估結果的 CAP
黃色和紅色評估結果的 CAP 必須包括審計員所報告之所有違規之糾正計劃。該計劃必須包含一個(gè)不超過(guò)跟蹤審計日的目標日期。
在跟蹤審計時(shí)，工廠(chǎng)應該提出 CAP 的支持文件，如人事記錄、工資表等，否則將被評為“不合格”。
“不合格”工廠(chǎng)的 CAP
供應商 / 工廠(chǎng)必須遞交完整的支持文件和 CAP。
Wal-Mart Stores, Inc.供應商工廠(chǎng)認證咨詢(xún)手冊– 供應商遵守 WAL-MART 生產(chǎn)政策 (三振出局政策)
為了貫徹其政策和以最高的道德標準執行業(yè)務(wù)，Wal-Mart 期望供應商能分享并接納其遵守當地頒布的所有法律的承諾，這些法律包括人權、勞工和海關(guān)法規。如果發(fā)現供應商違反任何有關(guān)童工、強迫勞工、不安全工作環(huán)境等法律或道德標準，或轉運用以提供或賣(mài)給Wal-Mart 的貨品，供應商將被視為從事違規生產(chǎn)，并違反本政策及 Wal-Mart 的供應商協(xié)議，將受到懲罰，乃至終止它和 Wal-Mart 的業(yè)務(wù)關(guān)系。違規生產(chǎn)的意思是，在發(fā)現違規之日，貨品在以下之一或多種情況下生產(chǎn)：
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童工的定義是商品是由14 歲以下，或在法律界定較高童工年齡的國家里由低于這些年齡的人員所生產(chǎn)。
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強迫勞工的定義是，商品是由被強迫監禁在工廠(chǎng)內的工人，在沒(méi)有報酬的情況下所生產(chǎn)。
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不安全的工作環(huán)境的定義是，會(huì )對個(gè)人造成嚴重身體傷害或長(cháng)期健康受損等直接風(fēng)險之生產(chǎn)場(chǎng)所條件。
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轉運的定義是，在甲國生產(chǎn)的商品被標示為乙國產(chǎn)品，而進(jìn)口到丁國作為乙國產(chǎn)品消費。
以上這些違規生產(chǎn)的例子只是其中的一部分，因此，確保在生產(chǎn)或販賣(mài)貨品給 Wal-Mart時(shí)，始終遵守所有相關(guān)法律和政策是每一個(gè)供應商的責任。被認為違規生產(chǎn)的供應商將會(huì )收到違規書(shū)面通知，并將受到下列的制裁：
第一振：供應商違規工廠(chǎng)的所有待發(fā)訂單將被取消。生產(chǎn)中的和尚未出貨的違規產(chǎn)品將被拒收。
違規將從發(fā)生之日起留在供應商的記錄上兩年。
第二振：在初次違規后的兩年內若供應商發(fā)生第二次違規生產(chǎn)，將造成所有待發(fā)訂單的取消、生產(chǎn)中的和尚未出貨違規產(chǎn)品的拒收。在發(fā)現第二次違規后的90天里，供應商將不能接到在發(fā)現違規工廠(chǎng)的國家里生產(chǎn)的任何訂單。在這90天里，供應商將被要求，在自行負擔費用之下，完成由獨立第三方認證咨詢(xún)公司為其所用來(lái)生產(chǎn) Wal-Mart 商品的所有工廠(chǎng)進(jìn)行的審計，并必須獲得令人滿(mǎn)意的審計結果。
第三振：任何時(shí)候，若 Wal-Mart 認為某供應商存在重復違規的情況， Wal-Mart 將終止它
和該供應商的關(guān)系。該供應商所有未生產(chǎn)的訂單都將被取消。生產(chǎn)中的和尚未出貨的違規
產(chǎn)品將被拒收。
Wal-Mart Stores, Inc.供應商工廠(chǎng)認證咨詢(xún)手冊– WAL-MART 的持續改善原則
Wal-Mart 的信念是持續的改善、與供應商及工廠(chǎng)開(kāi)放溝通。Wal-Mart 不容忍童工、強迫勞工、體罰或非法轉運等。但是， Wal-Mart 相信對觀(guān)察到的大多數違規項目，它都可以和供應商 / 工廠(chǎng)共同努力，協(xié)助它們成為 Wal-Mart 的成功商業(yè)伙伴。我們的股東與商業(yè)伙伴就人權、誠信和最佳操作方式方面保持著(zhù)持續的溝通。
附錄A
供應商標準：供應商的責任
供應商標準乃重要之文件。在整個(gè)工廠(chǎng)認證咨詢(xún)程序手冊中，它被稱(chēng)為 Wal-Mart 的供應商標準。
供應商標準隨著(zhù) Wal-Mart 關(guān)注問(wèn)題的推陳出新，已經(jīng)過(guò)多次的修改。標準的內容隨時(shí)可能更改。
作為一個(gè)供應商，你也被要求簽署本文件以供記錄。Wal-Mart 必須保留所有直接進(jìn)口供應商簽署的供應商標準文件作為紀錄。直接和供應商接洽的采購商將所有簽名的供應商標準文件轉送到 Wal-Mart 供應商主數據庫。
Wal-Mart 要求在每一個(gè)為 Wal-Mart 生產(chǎn)的制造工廠(chǎng)，都張貼一張用英語(yǔ)及當地語(yǔ)言印制的海報版供應商標準。海報版的供應商標準已翻譯成以下的 24 種語(yǔ)言：
阿拉伯文 印度文 僧伽羅文
孟加拉文 印尼文 西班牙文
簡(jiǎn)體中文 意大利文 菲律賓文
繁體中文 坎拿達文 泰米爾
英文 高棉文 泰文
法文 韓文 土耳其文
德文 葡萄牙文 烏爾都文
希伯來(lái)文 俄文 越南文
“供應商標準”海報訂購表格，請看附錄 C。
Wal-Mart 百貨集團 (“Wal-Mart”) 獲得的成功靠的是從1962 年創(chuàng )業(yè)以來(lái)一直堅持的三個(gè)基本信念：
1. 尊重個(gè)人
2. 服務(wù)客戶(hù)
3. 力求完美
Wal-Mart 一直不斷努力以反映這三個(gè)基本信念的方式來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。我們期望供應商遵照這些信念和其中的價(jià)值觀(guān)，并確保這些信念和價(jià)值觀(guān)反映在他們的承包商、分包商或其它業(yè)務(wù)關(guān)系上。
Wal-Mart 相信其供應商的操守可影響 Wal-Mart 的聲譽(yù)，因此 Wal-Mart 要求其供應商遵從與以上所述的三個(gè)信念一致的商業(yè)操守標準。更詳細地說(shuō)，就是 Wal-Mart 要求其供應商遵守下列的標準，并保留其權利，對供應商工廠(chǎng)進(jìn)行周期性、臨時(shí)(未預約)的檢查，以確保其供應商遵守這些標準：
1. 遵守相關(guān)法律
所有供應商皆應遵守營(yíng)業(yè)地區地方及國家的法律管轄下的法律要求及行業(yè)標準，包括這些地區的勞工和聘雇法，以及相關(guān)的美國法律。若法律要求和行業(yè)標準有沖突，供應商至少必須遵守產(chǎn)品制造地區的法律規定。若行業(yè)標準超過(guò)國家法律要求，Wal-Mart 將會(huì )選用達到行業(yè)標準的供應商。供應商應該遵守所有相關(guān)政府機構的要求。依法提供必要的發(fā)票和規定的記錄文件。供應商必須向 Wal-Mart 保證絕對不把任何侵犯他人專(zhuān)利、商標或版權的產(chǎn)品賣(mài)給 Wal-Mart，并且應該為賣(mài)給 Wal-Mart 的商品（在第三方執照下生產(chǎn)）提供所有必要的銷(xiāo)售執照。所有的商品必須遵守相關(guān)法律和制造國家的法律，清楚標示原產(chǎn)國或貼上原產(chǎn)國標簽。[所有貨運的商品都將附上政府相關(guān)單位發(fā)給的必要文件，包括但不限于產(chǎn)地來(lái)源證FORM A、進(jìn)口執照、配額分配和簽證，并且遵守有秩序行銷(xiāo)協(xié)議、自愿限制協(xié)議和其它諸如此類(lèi)合法的協(xié)議。商業(yè)發(fā)票應以英文及合適的當地語(yǔ)言制作，正確說(shuō)明所有貨運的商品，注明每一項貨運貨品的原產(chǎn)國，并列出所有直接或間接的貨款，包括但不限于，任何協(xié)助、銷(xiāo)售傭金或專(zhuān)利使用費。支持性文件和任何 Wal-Mart 要求修改的任何文件，將由供應商及時(shí)提供。若沒(méi)有提供完整和正確的信息將可能導致貨品的取消或拒収。
2. 聘雇
最起碼，Wal-Mart 希望它的供應商達到以下的聘雇條款和條件：
報酬
供應商應遵照其營(yíng)業(yè)地的地方及國家法規，或該國普行的地方標準(若普行的地方標準較高)，提供雇員合理的工資和福利。
工作時(shí)數
供應商應遵守其營(yíng)業(yè)地的地方標準和適用法律，采用合理的雇員工作時(shí)數。雇員每 6 天工作不得超過(guò) 72 小時(shí)或每個(gè)月歷日(午夜至午夜)總工作時(shí)數不得超過(guò) 14 小時(shí)。工廠(chǎng)應該朝每一工作周 60 小時(shí)的目標努力。Wal-Mart 不會(huì )采用那些經(jīng)常要求員工在法律規定的工作時(shí)數之外工作，而沒(méi)有依法給予適當報酬的供應商。雇員應被準予合理的休假天數 (至少每七天有一天休假日) 和請假權利。
強迫或囚禁勞工
Wal-Mart 不允許強迫或囚禁勞工的情形。供應商應確保員工的雇用建立在自愿的基礎上。Wal-Mart 不接受由供應商提供的，在制造或承包，分包過(guò)程中或其它關(guān)系中利用強迫勞工或囚禁勞工生產(chǎn)的產(chǎn)品。
童工
Wal-Mart 不允許使用童工。Wal-Mart 不接受，無(wú)論是在制造或承包、分包過(guò)程中或其它關(guān)系里，利用童工來(lái)制造產(chǎn)品的供應商之產(chǎn)品。不得雇用任何年紀小於制造業(yè)司法法規所允許的人員。在國家法律允許14 歲以下兒童工作的地區，Wal-Mart 仍堅持14 歲為最小的工作年齡。
歧視 / 人權
Wal-Mart 了解在不同的司法管轄區存在著(zhù)文化差異和不同標準，但是，我們相信所有的聘雇條款和條件皆應基于個(gè)人的工作能力，而非個(gè)人的特征或信仰。Wal-Mart 會(huì )選用對基本人權有社會(huì )和政治承諾，不因種族、膚色、國籍、性別、性趨向、宗教、殘障或其它類(lèi)似的因素而在招聘的過(guò)程中或在其它任何工作條款和條件的訂立時(shí)存在歧視的供應商。
3. 工作場(chǎng)所環(huán)境
Wal-Mart 期望它的供應商為員工提供安全、清潔、健康和有生產(chǎn)力的環(huán)境。生產(chǎn)用以給 Wal-Mart 銷(xiāo)售的商品的工廠(chǎng)應提供適當的醫療設施、緊急逃生出口和安全設備、照明充足和舒適的工作崗位、清潔的衛生間和（如有需要）適當的生活空間。員工必須接受適當的訓練以確保安全地執行他們的工作。
Wal-Mart 絕對不會(huì )使用任何提供不健康或危險工作環(huán)境，或使用精神或身體懲戒方法的供應商。
4. 環(huán)保問(wèn)題
我們相信作為一個(gè)環(huán)保領(lǐng)導者是我們的職責。我們鼓勵客戶(hù)和員工減少、再利用和回收。我們也鼓勵供應商減少不必要的包裝并盡量使用回收和無(wú)毒性材料。我們會(huì )選用和我們分享環(huán)境保護承諾之供應商。
5. 工廠(chǎng)檢查規定
預定檢查每年最多進(jìn)行三次以確保符合本手冊?xún)人龅臉藴?、條例和條款。Wal-Mart 保留進(jìn)行臨時(shí) (未預約) 工廠(chǎng)檢查的權利。
對美國本土供應商而言，工廠(chǎng)審計一般應由 Wal-Mart 批準的第三方認證咨詢(xún)公司執行。第三方檢查的所有相關(guān)費用以及此類(lèi)工廠(chǎng)的認證咨詢(xún)費用將由供應商全額負擔。任何未能遵守或拒絕遵守這些標準的供應商，其任何及全部未完成之訂單將被立即取消、貨運被拒収或退回，以及其與 Wal-Mart 的業(yè)務(wù)關(guān)系將被終止。
如果供應商是通過(guò)“全球采購直接進(jìn)口”來(lái)供貨的，其工廠(chǎng)之審計將由 Wal-Mart 的內部審計員執行。
一旦工廠(chǎng)已經(jīng)過(guò) Wal-Mart 的內部審計員或批準的第三方認證咨詢(xún)公司的審計并被評估為綠色或黃色，工廠(chǎng)便可被任何供應商使用來(lái)生產(chǎn) Wal-Mart 的產(chǎn)品。
6. 檢查權
為了進(jìn)一步確保在此所述的標準的實(shí)施與遵守，Wal-Mart 或由 Wal-Mart 指派的第三方將會(huì )采取積極措施，例如現場(chǎng)檢查生產(chǎn)設施，來(lái)實(shí)施這些標準和監督這些標準的執行。任何未能遵守或拒絕遵守這些標準，或不允許檢查生產(chǎn)設施的供應商，其任何及所有未完成之訂單將被立即取消、貨運被拒収或退回，以及其與Wal-Mart 的業(yè)務(wù)關(guān)系將被終止。
7. 機密性
供應商在任何時(shí)候，無(wú)論是在本協(xié)議期間或之后，均不可向他人透露，也不可為自己或他人的目的取用或使用任何商業(yè)秘密、機密信息、知識、設計、數據、技術(shù)、或任何其它 Wal-Mart 認為機密的信息。供應商應知道該義務(wù)不只適用于技術(shù)信息、設計和行銷(xiāo)，也包括任何 Wal-Mart 認為機密的商業(yè)信息。任何尚未準備公開(kāi)的信息應被視為商業(yè)秘密，不可透露。在此協(xié)議終止時(shí)，無(wú)論任何原因，供應商均應歸還供應商所持有或控制下的所有屬于 Wal-Mart 的物品以及所有包含 Wal-Mart 商業(yè)秘密、機密信息、知識、數據或技術(shù)信息。.
8. WAL-MART 禮品與饋贈政策
Wal-Mart 百貨集團對禮品與饋贈有非常嚴格的規定，內容包括禁止一切索取、提供或接受任何禮品、饋贈、任何形式的“賄賂”或方便費作為與 Wal-Mart 開(kāi)展業(yè)務(wù)的條件；
或作為表達謝意的形式，或試圖獲得好處；或以低于公司的標準接受某種貨物或服務(wù)。Wal-Mart 的原則是只運送和收取同意的總數量。
任何供應商、工廠(chǎng)或制造商，如果違反該政策而提供或接受任何形式的禮品或饋贈，給/ 來(lái)自任何 Wal-Mart 百貨集團的員工、雇員、代理商或分公司的供應商、工廠(chǎng)或制造商，將喪失現有和未來(lái)的業(yè)務(wù)，不管該禮品或饋贈是否已被接受。另外，違反該政策的供應商、工廠(chǎng)或制造商，將會(huì )被報告到供應商各自隸屬的司法管轄區之相關(guān)政府當局。
沒(méi)有呈報這類(lèi)信息的供應商、貿易商或工廠(chǎng)將受到嚴重的制裁行動(dòng)，這些行動(dòng)包括但不限于所有現有和未來(lái)的業(yè)務(wù)關(guān)系的終止和金錢(qián)上的損失。
一份當地語(yǔ)言版的“供應商標準”海報應張貼在生產(chǎn) Wal-Mart 百貨集團產(chǎn)品的各制造部門(mén)員工皆能看得到的地方。
任何人員，如果知道有供應商或 Wal-Mart 員工違反上述任何標準，應打電話(huà)到：1800-WM-ETHIC (1-800-963-8442) ( 美國之外的其它國家，請先撥 AT&T 的美國直撥號碼) 或寫(xiě)信到： Wal-Mart Stores, Inc.， Business Ethics Committee（ Wal-Mart 百貨集團商業(yè)道德委員會(huì )），地址：702 SW 8th St., Bentonville, AR, U.S.A. 郵政編碼：727160215 。
作為一位以下公司的負責人：____________________________，Wal-Mart 的一個(gè)供應商，我已經(jīng)閱讀本文件內所述之原則及條款，并了解我司和 Wal-Mart 的業(yè)務(wù)關(guān)系是基于我司完全遵守這些原則及條款。我也了解若沒(méi)有遵守本手冊所述之任何原則及條款，將會(huì )導致 Wal-Mart 立即取消所有未完成訂單并拒絕繼續與我司的任何形式之業(yè)務(wù)。我謹代表_________________________ ，簽署這項聲明，以示了解、接受和同意遵守我司與 Wal-Mart 之間的此“供應商標準”內的標準、條例和條款。我在此申明所有必要的法律和公司行動(dòng)皆已完成，本協(xié)議已具有約束力并已生效。
供應商公司名稱(chēng)：
地址：__________________________________
電話(huà)：__________________________________
傳真：__________________________________ 簽名：
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職稱(chēng)
附錄B
審計期間要強調的部分
報酬
Wal-Mart 鼓勵工廠(chǎng)使用打卡式的電子計時(shí)系統并訓練員工使用。若不可能使用該系統，我們便要求員工必須每天簽到。我們也建議員工在正常工作時(shí)間之外的加班協(xié)議書(shū)上簽名。
Wal-Mart 要求工廠(chǎng)應付給員工所有法律規定的福利。工廠(chǎng)應提供證明文件 (即工資表、保險證明、當地免稅證書(shū)等)。工廠(chǎng)應讓雇員了解有關(guān)他們的工資和合法扣款的計算方法。
工廠(chǎng)必須遵守法律規定的福利和允許的扣款。工廠(chǎng)必須提供已繳納保險之證明以供審計員審查。工廠(chǎng)必須讓員工了解他們工資單上的內容。
Wal-Mart 要求所有法律規定的工資、獎勵金、津貼和加薪按照法律付給員工。
以下是一些常見(jiàn)的違規：
試用期工資僅能在一定期間內用于沒(méi)有經(jīng)驗的新雇員?？梢员?Wal-Mart 接受的試用期最多是 3 到 6 個(gè)月為限。
未支付適當的工資
工資不能確認 / 工資制度不清楚
沒(méi)有支付最低工資
全國服務(wù)咨詢(xún)熱線(xiàn) 13335795500 康華朱老師
18705799070 康華付老師
